Sääntelyviranomaisten
puuttua vakuutus-lisenssin porsaanreikä
Sääntelyviranomaisten ympäri maata ovat ryhtyneet toimiin
paikata porsaanreikä, jonka avulla välittäjät, jotka on estetty turva-alan myy
vakuutuksia ja muita taloudellisia tuotteita.
Rahoitusalan sääntelyviranomainen sanoi se ensi kuussa alkaa
tarjota valtion vakuutus
sääntelyviranomaiset Kuukausiraportti vastaisia pankkiiriliikkeet
kurinpidollisia toimia. Wall Streetin itse säädin tällä hetkellä lähettää
raportin, jossa esitetään yksityiskohtaisesti, kun välittäjä on estetty tai
keskeytetty, vain valtion arvopaperimarkkinavalvojien.
FINRA haluaa "olla varma, että kaikki valtion vakuutus
sääntelyviranomaiset saavat nämä tiedot", tiedottaja sanoi.
Joissakin valtioissa sanoi ne liikkuvat myös kaventamaan
kuilua niiden arvopaperit ja vakuutus yksiköiden että niiden vastaukset ovat
enemmän koordinoida minun jälkeen Finra baareja pörssimeklari teollisuuden
huonosta käytöksestä.
Wall Street Journal tammi julkaisi artikkelin
yksityiskohtaisesti klo kertaa viallinen koordinointia valtion arvopaperit ja
vakuutus osastot.
Joissakin valtioissa vakuutus osasto ei ole automaattisesti
ilmoituksen, kun agentti estetty turva-alan. Muissa valtioissa on viive kuluu
toteuttamat arvopapereiden osasto ja toteuttamat vakuutus puolella.
Lehdessä äskettäin tutkinut arvopaperi- ja vakuutusala tietueiden 395
välittäjät, jotka 2013 kiellettiin pysyvästi jäseneltä Finra turva-alan. Alkaen
1 Joulukuu vähintään 13 % vanhentunut välittäjät edelleen niiden vakuutus lisenssit
analyysi osoitti.
没有评论:
发表评论